ISO14001:1996标准条款讲解

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一、标准要求的结构

ISO14001环境管理体系规范及使用指南，共由环境方针、规划、实施与运行、检查与纠正措施及管理评审五个一级要素组成，每个一级要素又可分成若干个小要素，就构成了建立环境管理体系的基本要求，其标准要求内容如下（按标准编序）：

4．1总要求                                       

4．2环境方针                                       

4．3规划（策划）                                    

4．3．1环境因素                                    

4．3．2法律与其他要求                              

4．3．3目标与指标                                 

4．3．4环境管理方案                                

4．4实施与运行                                    

4．4．1机构和职责                                   

4．4．2培训、意识和能力   

4．4．3信息交流

4．4．4环境管理体系文件编制

4．4．5文件管理

4．4．6运作控制

4．4．7应急准备和响应

4．5检查和纠正措施

4．5．1监测

4．5．2违章、纠正与预防措施

4．5．3记录

4．5．4环境管理体系审核

4．6管理评审                                                   

标准要求的逻辑框图如图：

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二、ISO14001标准条款和理解要点

4．1总要求

标准条款：

组织应建立并保持环境管理体系。

理解要点：

建立是从无到有的过程，是从决定开始到形成一体系，包括体系的策划、设计和体系文件的编写，组织机构的配置和人员、资源的安排等。保持则是体系运转过程中对出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动等。

4．2环境方针

标准条款：

最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：

a)           适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；

b)          包括对持续改进和污染预防的承诺；

c)          包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；

d)          提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e)           形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；

f)           可为公众所获取。

理解要点：

环境方针是组织在环境保护方面的宗旨和方向，是组织总体方针中的组成部分，环境方针体现了组织管理者对环境问题的指导思想和承诺。标准要求组织的最高管理者应制定一个环境方针，并对方针的制定提出6个方面的要求，其中主要的内容是提出两个承诺和建立一个框架。

4．3规划（策划）

规划阶段包括了环境因素、法律与其他要求、目标和指标及环境管理方案这四个内容，是建立环境管理体系的启动阶段。

4．3．1环境因素

标准条款：

组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制、以及可以期望对它施加影响的环境因素，以便判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，考虑与这些重大影响有关的因素。

组织应及时更新这方面的信息

1． 理解要点

标准要求组织有一个或多个程序，程序的作用是确定、评价、更新环境因素，特别是重大环境因素。这一条强调的是对程序要求，不是对环境因素本身的要求。程序应能够满足确定环境因素及判断其重要程度的，并在出现新问题时及时更新，确保体系的要求。

环境因素的考虑应包括：三种状态、三个时态和七种类型。

三种状态是：正常、异常和紧急状态。

三种时态：过去、现在和将来。

七种类型：①大气排放；②水体排放；③废物管理；④土地污染；⑤对社区的影响；⑥原材料与自然资源的使用；⑦其他地方性环境问题。   

4．3．2法律与其他要求

标准条款：

组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所应遵守的其他要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。

1． 理解要点

对环境法律、法规及相关制度的遵守是组织环境方针中必须予以承诺的，也是组织环境管理中的重点。法律法规和其它要求是组织评价重大环境因素的主要依据之一，所以组织要有法律、法规意识，要主动去了解法律、法规及其他要求，要及时更新，要有相应的程序和途径。这里强调的也是程序的要求，强调的是组织有获得这些要求的程序，而不是法律本身。

组织应设立并保持一个程序，以便适应当前随着环境意识增强、环境方面的法律、法规逐年更改的情况，从而能够确定并获取所有已经批准发布的，适用于组织活动、产品或服务的法律、法规和其它应遵守的要求。

4．3．3目标和指标

标准条款：

组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标并形成文件。

组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。

目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。

1． 理解要点

组织的环境目标是依据环境方针制定的具体环境目的，是环境方针的具体体现。要实现这些目标，组织需要确定环境控制指标。制定具体的指标。

标准要求组织在建立环境管理体系时，凡属可行目标要具体要量化，指标应是明确并可测量的。在制定组织目标、指标时，应考虑设置可测量环境表现的参数，为环境管理和体系运行提供信息。

目标、指标是根据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的。

4．3．4环境管理方案

标准条款：

组织应制定并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：

a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。

b)实现目标和指标的方法和时间表。

如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。

1．理解要点

环境管理方案包含了两个方面的含义：一是规定职责，二是实现的方法和时间表。其中包括：职责落实、资源配置落实、技术措施落实、完成的时间要具体。

环境管理方案通常应包括：

•各级管理部门的职责和指标的要求；

•详细的行动计划、时间表及方法；

•方案形成过程的评审和方案执行中的控制；

•项目的文件记录方法。

4．4实施与运行

本阶段共包括有：机构和职责；培训、意识与能力；信息交流；环境管理体系文件编制；文件管理；运行控制及应急准备和响应。

4．4．1机构和职责

标准条款：

为便于有效的环境管理，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。

管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。

组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，除了其他职责以外，还应明确他（们）在下列方面的作用、职责和权限：

a)确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。

b)向最高管理者汇报环境管理体系的绩效以便评审，并为改进环境管理体系提供依据。

1．理解要点

环境管理体系的成功实施，需要组织的全体员工的参与，因此，不能认为只有环境职能部门才负有这方面的责任，组织内的其它所有部门，都不能置身事外，这与ISO9000有较大差异，ISO9000要求覆盖组织与指定产品或服务质量有关的生产环节，不涉及全部的组织活动，而建立环境管理体系必须覆盖组织的所有部门和活动。

环境管理体系是结构化的体系，对于不同部门、不同层次的人员应有相应的权力和职责，并配备相应的资源。目标、指标和管理方案是分级的，逐步细化的。机构与职责是与组织的管理机构相适应，并配置必需的人、财、物。

组织结构和职责是环境管理体系运行的关键问题。我国的环境问题许多是由于职责不清、权限不明确造成的。环境管理体系标准的特点就是分清职责，严格界线。

4．4．2培训、意识与能力

标准条款：

组织应确定培训的要求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。

应建立并保持一套程序，使处于每一个有关职能与层次的人员都意识到：

a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；

b)他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；

c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；

d)偏离规定的运行程序的潜在后果。

从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。

1．理解要点

标准首先强调了组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序。

培训是手段，而提高环境意识，达到必备的能力才是真正目的。为此，管理者代表应对人员胜任所需的经验、能力和培训的水平加以确定。标准中特别强调了对环境产生重大影响的所有人员应经过相应的培训，从而胜任他所担负的工作。

培训内容一般可以包括：

•确定员工培训的需求，制定一份不同层次的培训计划；

•评审培训方案与法规或组织要求的符合性；

•针对工作的组织专门培训；

•制订可接受的培训内容；

•对培训的效果进行评价。

4．4．3信息交流

标准条款：

组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：

a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；

b)与外部相关方信息的接收、成文和答复。

组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。

1．理解要点

信息交流包括两方面的含义，一是内部各部门各层次间的交流：二是与外部的交流。

信息交流是双向的，无论是内部还是外部交流都应有相应的程序，并有相应的记录反应出交流的效果与成绩。

环境管理体系的监测、审核和管理评审的结果，应传达给组织内部对其环境运行具有职责的人员。

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4．4．4环境管理体系文件编制

标准条款：

组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：

a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述；

b)查询相关文件的途径。

4．4．5文件管理

标准条款：

组织应建立并保持一套程序，以管理本标准所要求的所有文件，从而确保：

a)文件便于查找；

b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；

c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能行到有关文件的现行版本；

d)及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

e)由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以适当标识。

所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。

1．理解要点

对这些环境管理体系文件的管理，如文件的标识、分类、归档、保存、更新、处置等等，就是文件控制的主要内容。文件的保存要有一定场所，有专人保管，并有一套机制保证文件的时效性。过期作废的文件要及时回收处置，新的文件要及时到达使用者手中，文件控制是对整个体系所有文件的控制和要求。

4．4．6运行控制

标准条款：

组织应根据其方针、目标和指标，确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动。应对这些活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保它们在程序规定的条件下进行：

a)考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行情况，建立并保持成文的程序；

b)在程序中规定运行标准；

c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。（相关方管理）

1． 理解要点

标准要求组织应对选定的与重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序，并予以有效的控制，确保其运行不致偏离环境方针、目标和指标。

运行控制是指按照目标、指标及有关程序控制环境管理体系的运转，保证各方面是正确而有效地运行着。

组织不仅要对自身的可控制的环境因素予以考虑，也要对相关方环境因素给予关注。

4．4．7应急准备和响应

标准条款：

组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。

必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。

可行时，组织还应定期检验上述程序。

1． 理解要点

标准要求组织应制定并保持处理环境意外事件和潜在紧急情况程序。程序的制定应考虑到在异常、事故发生和紧急情况下存在的事件，如：

•向空气中意外泄漏；

•向水域和土壤中意外泄漏；

•泄漏事故对环境生态的特定影响；

•其它意外事件。

这部分内容很明确，要求组织明确对潜在的紧急情况，采取预防措施，制定出现紧急情况下的反应程序。

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4．5检查和纠正措施

本阶段包括有：监测和违章，不符合、纠正与预防措施，记录及环境体系审核。

4．5．1监测

标准条款：

组织应建立并保持成立的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。

监测设备应予以校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。

组织应建立并保持程序，以定期评价对有关的环境法律、法规的遵循情况。

1．理解要点

标准强调监测与测量是环境管理体系的关键活动，它确保了组织按照其所阐述的环境管理方案的实施与运行开展工作。

条款的内容有两个方面，一是对组织从事的活动进行监测。ISO14001标准要求组织对重大环境因素进行例行的监测，保持它们始终处于受控状态，当然也要包括对监测设备的校准和维护。二是对监测结果的评价。要与国家的排放标准、法律、法规和目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性。

4．5．2违章（不符合）、纠正与预防措施

标准条款：

组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，对违章进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予以完成。

任何旨在消除实际和潜在违章原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。

对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。

1． 理解要点

当体系出现偏差和不符合法律、法规要求及组织的方针、目标、指标时，此条款要求采取纠正措施，并避免再次发生。本标准要求：建立文件化程序，对不符合现象进行处理，做到：

1） 查清不符合的原因；

2） 采取纠正措施；

3） 修正原有程序；

4） 对不符合和纠正措施进行记录。

4．5．3记录

标准条款：

组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。

环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予以记录。

组织应保存记录，在对其体系和自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。

1． 理解要点

记录是环境管理体系中不可缺少的部分。只有把组织的真实的环境行为予以记录，才能清晰地了解环境管理体系的运行情况。

记录的标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置是记录管理的重要内容。

4．5．4环境管理体系审核

标准条款：

组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是：

a)判定环境管理体系；

1)是否符合对环境管理工作的计划安排和本标准的要求；

2)是否得到了正确的实施和保持。

b)向管理者报送审核结果

组织的审核方案（包括时间表），应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。

1．理解要点

标准明确要求组织的环境管理体系应定期进行审核，以确定体系是否符合计划的安排，是否已予以良好的实施和保持。

这里环境管理体系审核是内部审核。内部审核的目的是评价体系的符合性。内部审核的效果，很大程度取决于审核人员的技能和知识。

4．6管理评审

标准条款：

组织的最高管理者应定期对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息，供管理者进行评价。评审工作应形成文件。

管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及环境管理体系的其他要素。

1.理解要点

管理评审的依据是环境管理体系审核的结果，目标、指标的实现程度，以及针对组织客观环境变化来进行定期评审，目的是保持组织的环境管理体系的适用性、充分性和有效性。从而实现组织对持续改进的承诺。

管理评审是由最高管理者主持进行的，一般是每年进行一次。

管理评审的完成并不意味着体系运行的终结，而是下一个运行过程的开始。